易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明

浏览:1088    更新:2019-11-08 20:25:57
 

基金经理:易方达基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

2010年9月

重要提示

本基金根据中国证券监督管理委员会2012年6月18日《关于批准发行欧洲自由贸易区恒生中国企业交易公开指数证券投资基金及关联基金的批复》(证监发〔2012〕823号)和2012年6月29日《关于发行欧洲自由贸易区恒生中国企业交易公开指数证券投资基金及关联基金时机的确认书》(基金部函〔2012〕548号)募集。该基金的基金合同于2012年8月9日生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编制,并经中国证监会批准。基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。持有基金份额的行为表明其对基金合同的认可和接受,并依照《基金法》、《操作办法》、《基金合同》等相关规定享有权利和承担义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已获中国证监会批准,但中国证监会对基金募集的批准并不表示其对基金的价值和收益作出了实质性判断或保证,也不表示投资基金不存在风险。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或实现最低收入。

投资于目标指标成分和替代成分的基金资产不得低于基金净资产值的95%。该基金投资于证券和期货市场。基金净值会因证券及期货市场的波动及其他因素而波动。投资是有风险的。投资基金前,投资者应仔细阅读本招股说明书,充分了解基金产品的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或购买)基金的意愿、时机和数量等投资行为做出独立决策,承担基金投资中可能出现的各种风险。投资该基金可能遇到的主要风险包括:(1)该基金特有的风险;主要包括基础指数风险、基础指数收益偏离股票市场平均收益风险、基础指数波动风险、基金投资组合收益偏离基础指数收益风险、基金经理代表赎回投资者买卖证券风险、基金股票二级市场价格折扣和溢价风险、 退市风险、认购失败风险、赎回失败风险、投资者参照iopv作出投资决策的风险和iopv计算错误的风险、第三方代理服务风险、管理风险、创新风险、通过内地与香港股市交易互联机制投资香港股市的风险等。 ;(2)投资风险,主要包括市场风险等。;(3)流动性风险主要包括投资目标的流动性风险和基金管理人综合运用各种流动性风险管理工具可能给投资者带来的风险;(4)操作风险,主要包括操作风险等。;(5)不可抗力风险;等等。该基金为股指基金,其预期风险和收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。该基金跟踪香港市场的股票指数。基金净值会因香港股市波动及其他因素而波动。与此同时,该基金面临着投资海外市场的特殊风险,如汇率风险。

基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者做出投资决策后,投资者应对基金经营状况和基金净值的变化所带来的投资风险负责。

该基金由欧洲自由贸易联盟基金管理有限公司独立管理,不聘请海外投资顾问。

该基金过去的表现不能预测其未来的表现。

根据现行结算规则,投资者当日认购的基金份额只能在结算交割完成后才能出售赎回,即t日认购的基金份额可以在t 1日结算交割成功后的t 2日出售赎回。同一天购买的资金可以在同一天赎回或出售。由于登记结算机构采用非净结算交割方式进行现金置换,当投资者的赎回申请经登记结算机构确认后,赎回的基金份额将被冲减,但投资者尚未收到赎回现金置换。投资者在投资该基金时需要有证券账户。证券账户是指上海证券交易所的a股账户或上海证券交易所的证券投资基金账户。

投资者认购、认购或赎回基金后,即表示基金认购、认购和赎回涉及的基金份额的证券变更登记方法和认购和赎回涉及的现金置换交割方法已获批准。

本招股说明书已由基金托管人审核。除非另有说明,本招股说明书内容截止日期为2019年8月9日,相关财务数据截止日期为2019年6月30日,净业绩截止日期为2019年6月30日。(本报告中的财务数据未经审计)

一、基金名称

易方达恒生中国企业交易公开指数证券投资基金

二.资金类型

该基金是一个交易型、开放式和海外股票指数基金。

三.基金的投资目标

密切跟踪目标指数,追求跟踪偏差和跟踪误差的最小化。

四.基金的投资方向

基金投资于目标指数成份股、另类成份股、跟踪同一目标指数的境外公开发行基金、依法发行或上市的其他股票、固定收益证券、银行存款、货币市场工具、跟踪同一目标指数的股指期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融衍生工具和法律法规或其他金融工具。基金还可以投资中国证监会根据相关法律法规或中国证监会的要求履行相关程序后允许基金未来投资的法律法规或其他金融工具,但必须符合中国证监会的相关规定。

基金投资目标的指标成分和替代成分的资产不得低于基金净资产值的95%。

五、基金的投资策略

基金主要采用组合复制策略和适当的替代策略来密切跟踪目标指数。同时,基金可以适当出借证券,以更好地实现基金的投资目标。

(一)复制策略的结合

该基金主要采用完全复制法进行投资,即参照恒生中国企业指数成份股的构成和权重构建股票投资组合,并根据恒生中国企业指数成份股的构成和权重变化相应调整股票投资组合。

(2)替代策略

当市场流动性不足时,法律法规规定基金不能投资关联方股票等,导致基金不能按照指数构成和权重进行结构化,基金经理将通过投资其他成份股、非成份股和成份股的衍生品来替代。

为了管理流动性、应对赎回、减少跟踪误差和提高投资效率,该基金可以投资于恒生h股指数期货或期权等金融衍生品。

该基金努力将年度跟踪误差控制在3%以内。

六.基金业绩比较基准

恒生中国企业指数(使用估值汇率换算)

七.基金的风险和收益特征

该基金为股指基金,其预期风险和收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。该基金主要采用完全复制法跟踪目标指数的表现,具有与目标指数相似的风险回报特征。该基金主要投资于在香港股市上市的中国企业,需要承担汇率风险和海外市场风险。

八、基金投资组合报告(未经审计)

基金管理人董事会和董事会保证本报告所含信息无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和共同责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定对本报告内容进行了审核,确保审核内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本投资组合报告中的相关数据涵盖2019年4月1日至2019年6月30日期间。

1.报告期末的基金资产组合

注:(1)上表中普通股投资项目包括可退还替代的估值增值,而第2项和第3项合计不包括可退还替代的估值增值。

(二)报告期末,基金通过香港证券交易所交易机制投资的港股市值为4,320,292,788.30元,占净值的58.95%。

2.报告期末各国(地区)证券市场股票和存托凭证投资分布情况

注:(1)国家(地区)根据其证券交易所进行分类。

(二)adr和gdr应根据存托凭证上市的证券交易所确定。

3.报告期末按行业划分的股票和存托凭证组合

注:上述分类采用全球行业分类标准(gics)。

4.报告期末按公允价值对净资产价值排序的十大股票和存托凭证投资明细

注:这里使用的证券代码类型是本地市场代码。

5.报告期末按债券信用评级分类的债券投资组合

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。

6.按报告期末基金公允价值与净资产价值的比例排列的前五名债券投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。

7.报告期末按基金公允价值与净资产价值比例排序的前十大资产支持证券投资明细

截至报告期末,该基金未持有资产支持证券。

8.报告期末按基金公允价值与净资产价值比例排序的前五大金融衍生产品投资明细

9.报告期末按公允价值对净资产价值排序的十大基金投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有任何基金。

10.投资组合报告注释

(1)根据中国人寿保险股份有限公司董事会2018年7月29日关于收到《中国人民银行行政处罚决定》的公告,中国人民银行对公司未按要求保存客户身份资料和交易记录、提交大额交易报告和可疑交易报告的行为进行了行政处罚。

2018年7月5日,深圳市保监局对招商银行股份有限公司通过电话销售欺骗投保人处以30万元罚款。

2018年11月19日,中国保监会北京监管局对中国工商银行股份有限公司在电话销售保险过程中欺骗投保人处以30万元的行政罚款。

该基金是指数基金。上述股票是基础指数的组成股票。上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除中国人寿、招商银行和工商银行外,本基金投资的前十大证券发行人在报告编制前一年内未受到监管部门的调查,或受到公开谴责或处罚。

(二)基金投资的前十只股票不超过基金合同规定的另类股票的股票池。

(3)其他资产的构成

(四)转换期内报告期末持有的可转换债券明细

截至报告期末,基金未持有可转换债券。

(五)报告期末前十名股票限制流通的说明

在本报告所述期间结束时,该基金的前十只股票没有限制流通。

九.基金的业绩

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或实现最低收入。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

本基金合同的生效日期为2012年8月9日。基金合同生效(截至2019年6月30日)以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

注:1 .同期业绩比较基准已转换为人民币。

2.上述净值业绩数据按照《证券投资基金信息披露报告规则第2号》的相关规定编制。

X.基金经理

(一)基金管理人的基本情况

1.基金经理:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区包华路6号105-42891室(集中办公区)

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

成立日期:2001年4月17日

法定代表人:刘小燕

电话:400 881 8088

联系人:李洪峰

注册资本:1.2亿元

2.所有权结构

(二)主要人员

1.董事、监事和高级管理人员

詹余音先生,工商管理博士,董事长。他曾担任中国平安保险公司证券部研究咨询办公室总经理助理。平安证券有限公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产管理部副总经理兼总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(负责工作);国家社会保障基金理事会资产配置部主任、投资部副主任、海外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任宜丰达基金管理有限公司董事长,欧洲自由贸易联盟国际控股有限公司董事长。

刘小燕女士,经济学博士,副主席兼总裁。曾任广发证券股份有限公司投资理财部副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理。易方达基金管理有限公司监察员、监察部总经理、市场部总经理、公司总裁助理、副总裁、执行副总裁。现任易芬达基金管理有限公司副董事长兼总裁,欧洲自由贸易联盟资产管理(香港)有限公司董事长

周泽群先生,工商管理硕士,董事。珠海蔡玥实业有限公司前任董事长;蔡玥控股(北京)有限公司总经理兼董事长;广东蔡玥投资控股有限公司总经理助理兼办公室主任、广东蔡玥投资控股有限公司副总经理,现任广东蔡玥投资控股有限公司董事兼总经理

李芹先生,经济学博士,主任。曾任CGB证券投资银行常务副总经理、投融资部总经理、资本运营部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司助理总经理、副总经理。广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现任广发证券有限公司执行董事兼执行副总经理,广发证券资产管理(广东)有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事长

陈志辉先生,管理学硕士,主任。他曾是美的集团的税务主管。安永广州分公司高级审计师;盈丰投资控股集团有限公司财富中心总经理,现任宁波盈丰股权投资基金管理有限公司合伙人兼联席总裁,深圳盈丰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德英丰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞是信息技术有限公司的董事。

齐胤祀先生,经济学硕士,主任。曾任广东高速公路发展有限公司证券部投资者关系经理、投资者关系经理、信息披露经理、证券代表,广东广盛资产管理有限公司高级经理、副书记、副部长、共青团资本运营部部长。(香港)广盛投资发展有限公司董事兼副总经理,现任广东广盛资产管理有限公司董事会办公室(法律中心)主任,广东奉化高新技术有限公司董事;佛山电气照明有限公司董事;深圳金钟岭南有色金属有限公司董事;佛山国兴光电有限公司董事;广东南岳银行股份有限公司董事

工商行政管理博士、独立董事辛蓉女士。中国科学院研究生院前讲师;美国加州高温橡胶公司营销经理;美国加州大学讲师;南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧国际商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。他目前是中欧国际商学院的教授。复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事

谭劲松先生,管理(会计)博士,独立董事。他曾经是邵阳财经学校的老师。中山大学管理学院助理、讲师、副教授。他目前是中山大学管理学院的教授。中远海运特殊运输有限公司独立董事;上海雷克斯血液制品有限公司独立董事;珠海法华实业有限公司独立董事;广州恒运企业集团有限公司独立董事;中国南方航空有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事

庄韦偃女士,法学博士,独立董事。他曾是广东妇联干部。广东宏鼎律师事务所主任;广东广岳宏鼎律师事务所管委会主任。现为广东广信君达律师事务所高级合伙人。

陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。交通银行广州分行江南西营业部原经理;广东蔡玥信托投资公司证券部副总经理兼基金部总经理;易方达基金管理有限公司是市场部总经理、助理总裁兼营销总监。他现任爱丰达基金管理有限公司监事会主席。

赵必伟先生是经济学研究生兼导师。他曾是广州市财政局第四分局的专职监督员。广州市税务局外事分局局长、副局长;广州永光国有资产管理有限公司董事副总裁兼总裁;香港永光金融有限公司副总经理兼总经理;广州永光经贸公司总经理;广州银行股份有限公司副董事长;广州永光丽都酒店有限公司董事,现任广州永光国有资产管理有限公司董事长兼党支部书记。万联证券有限公司董事;广州赛马娱乐公司副董事长;广州银行股份有限公司董事

经济学硕士兼导师廖智先生。曾任广东证券有限公司基金部主任、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网财务部总经理。现任广东省蔡玥互联网金融有限公司董事、爱丰达基金管理有限公司总裁助理

张友藻先生,工商管理硕士,执行副总裁。他曾是南方证券交易中心业务发展部的经理。广东证券公司发行上市部经理;深圳证券营业部总经理、基金部总经理;爱丰达基金管理有限公司董事兼副总裁,现任爱丰达基金管理有限公司执行副总裁,欧贸联国际控股有限公司董事。

陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、

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